- Законы
- Кодексы
- Форум
Требования к инспекционным организациям. СДА-17-2008
Текст документа по состоянию на июль 2011 года
Страница 2 из 3
¦ ¦предотвращающие влияние на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦результаты инспекционного контроля¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(технического аудита) со стороны ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦посторонних лиц или организаций? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦8 ¦Является ли ИО независимой ¦п. 4.2 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настолько, насколько это требуется¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦для условий, при которых она ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦выполняет свои услуги? ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Критериям какого типа ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦независимости удовлетворяет ИО? ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Нужное подчеркнуть ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----------+-----------+-----------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Тип A ¦ Тип B ¦ Тип C ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------+-----------+-----------+----------+------------+----------+ ¦9 ¦Обеспечены ли в ИО гарантии конфи-¦п. 5 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦денциальности информации, получен-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ной в ходе проведения инспекцион- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ного контроля (технического ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦аудита)? ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Защищены ли в ИО права ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦собственности? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦10 ¦Имеет ли ИО такую организационную ¦п. 6.1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦структуру, которая позволяла бы ей¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обеспечивать выполнение своих ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦функций? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦11 ¦Определены ли и зафиксированы ли ¦п. 6.2 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦документально: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обязанности структурных подразде- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦лений, входящих в организационную ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦структуру ИО; ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦функциональная система отчетности.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Определена ли взаимосвязь между ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦функциями ИО в том случае, если ИО¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предоставляет также услуги по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сертификации и (или) испытаниям? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦12 ¦Имеется ли в ИО квалифицированный ¦п. 6.3 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и опытный технический менеджер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(один или несколько), работающий в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ИО на постоянной основе, который ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦несет полную ответственность за ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦то, чтобы проведение контроля ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствовало требованиям ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦международного стандарта ISO/IEC ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦17020:1998? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦13 ¦Обеспечивается ли в ИО эффективный¦п. 6.4 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦надзор посредством квалифицирован-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ных лиц, знающих методики инспек- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ционного контроля (технического ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦аудита), цели инспекционного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦контроля (технического аудита) и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦способных оценить ее результаты? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦14 ¦Имеются ли в ИО официально ¦п. 6.5 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦назначенные лица, которые в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отсутствие любого менеджера, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ответственного за услуги по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведению инспекционного контроля¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(технического аудита), могут ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦выполнять его функции? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦15 ¦Документированы ли все должностные¦п. 6.6 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦требования, касающиеся обеспечения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦качества услуг по проведению ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦инспекционного контроля ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(технического аудита)? Включают ли¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦эти документы требования к ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦образованию, подготовке, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦техническим знаниям и опыту? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦16 ¦Определило ли и документально ¦п. 7.1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦зафиксировало руководство ИО свою ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦политику, цели и обязательства ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦относительно качества и обеспечило¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ли, чтобы эта политика была понят-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦на, выполнима и поддерживалась на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всех уровнях организации? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦17 ¦Обеспечено ли в ИО создание и ¦п. 7.2 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦функционирование эффективной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦системы менеджмента качества, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствующей типу, диапазону и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦объему выполняемой работы? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦18 ¦Полностью ли документирована ¦п. 7.3 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦система менеджмента качества? ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Имеется ли справочное руководство ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по качеству, содержащее ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦информацию, которая требуется по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦международному стандарту ISO/IEC ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦17020:1998 (приложение D)? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦19 ¦Назначено ли руководством ИО лицо,¦п. 7.4 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦которое независимо от своих ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обязанностей имеет определенные ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦полномочия и ответственность за ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обеспечение качества в пределах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ИО? Имеет ли это лицо ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦непосредственный доступ к высшему ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦руководству? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦20 ¦Отвечает ли лицо, назначенное ¦п. 7.5 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ответственным за обеспечение ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦качества, за поддержание системы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦менеджмента качества на уровне, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствующем современным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦требованиям? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦21 ¦Утверждена ли в ИО система ¦п. 7.6 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦управления всей документацией, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦относящейся к ее деятельности, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦которая обеспечивает, чтобы: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦a) текущие выпуски соответствующей¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦документации имелись во всех ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦необходимых местах и предоставля- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦лись персоналу, которому она ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦необходима; ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦b) все изменения документов или ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дополнения к документам были санк-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ционированы и обрабатывались таким¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦образом, чтобы было обеспечено их ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦своевременное предоставление в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нужное место; ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦c) замененные документы были ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦исключены из употребления по всей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации, но одна копия ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦хранилась в течение определенного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦периода; ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦d) другие стороны в случае ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦необходимости были уведомлены об ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦изменениях ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦22 ¦Проводятся ли в ИО систематические¦п. 7.7 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦плановые и документированные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦внутренние проверки системы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦менеджмента качества для контроля ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ее эффективности и соответствия ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦критериям международного стандарта¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ISO/IEC 17020:1998? Обладает ли ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦персонал, осуществляющий проверку,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствующей квалификацией и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦независимостью от проверяемых ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦объектов? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦23 ¦Имеются ли в ИО тщательно ¦п. 7.8 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦описанные методики для обеспечения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обратной связи и корректирующих ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦действий на случай обнаружения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦каких-либо расхождений в системе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦менеджмента качества и (или) при ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведении инспекционного контроля¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(технического аудита)? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦24 ¦Проверяется ли через соответствую-¦п. 7.9 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦щие периоды система менеджмента ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦качества для обеспечения ее ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пригодности и эффективности? ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Протоколируются ли результаты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦таких проверок? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦25 ¦Имеется ли в ИО достаточное коли- ¦п. 8.1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦чество постоянного компетентного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦персонала для выполнения ее ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦функций? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦26 ¦Имеют ли работники, ответственные ¦п. 8.2 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦за проведение инспекционного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦контроля (технического аудита), ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствующую квалификацию, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦подготовку, опыт и хорошее знание ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦требований проводимого инспекцион-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ного контроля (технического ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦аудита)? Умеют ли они принимать ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦профессиональные решения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответственно общим требованиям, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦используя результаты инспекционно-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦го контроля (технического аудита),¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и сообщают ли они их? Имеют ли они¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствующие знания о ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦технологии изготовления продукции,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦подвергаемой инспекционному ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦контролю (техническому аудиту), о ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦том, каким образом эта продукция ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦или процессы используются или ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦будут использоваться и о возможных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дефектах при их использовании или ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦эксплуатации? Понимают ли они ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦значение обнаруженных отклонений ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦от нормального использования ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рассматриваемых продукции или ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦процессов? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦27 ¦Создана ли в ИО документированная ¦п. 8.3 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦система обучения, обеспечивающая ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦подготовку персонала в технических¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦и административных областях рабо- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ты, которой он будет заниматься, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦на уровне современных требований в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствии со своей политикой? ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Установлены ли в ИО необходимые ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦стадии обучения для каждого ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦работника, включающие: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦a) начальный период; ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦b) рабочий период под надзором ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦опытных экспертов; ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦c) постоянное обучение на протяже-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нии всей деятельности, чтобы не ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отставать от развивающейся ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦технологии ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦28 ¦Ведется ли в ИО регистрация ученой¦п. 8.4 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦или другой квалификации, подготов-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ки и опыта каждого работника? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦29 ¦Обеспечено ли в ИО руководство ¦п. 8.5 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦работой своего персонала? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦30 ¦Зависит ли непосредственным обра- ¦п. 8.6 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦зом оплата работников, занимающих-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ся инспекционным контролем (техни-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ческим аудитом), от количества ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведенных проверок (экспертиз) и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦результатов таких проверок? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦31 ¦Имеет ли ИО в своем распоряжении ¦п. 9.1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦подходящие технические средства и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦оборудование, позволяющие ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦осуществлять все операции, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦связанные с услугами по проведению¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦инспекционного контроля ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(технического аудита)? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦32 ¦Имеются ли в ИО четкие правила ¦п. 9.2 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦для доступа к техническим ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦средствам и оборудованию и для их ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦использования? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦33 ¦Обеспечивается ли в ИО постоянная ¦п. 9.3 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пригодность технических средств и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦оборудования, упомянутых в п. 9.1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ISO/IEC 17020:1998, для их ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предполагаемого использования? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦34 ¦Идентифицировано ли все оборудова-¦п. 9.4 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ние соответствующим образом? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦35 ¦Обеспечивает ли ИО правильное ¦п. 9.5 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обслуживание всего оборудования ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦согласно письменным методикам и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦инструкциям? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦36 ¦Обеспечивает ли ИО в соответствую-¦п. 9.6 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦щих случаях поверку средств изме- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рения перед началом их эксплуата- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ции и их последующую поверку ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦согласно установленной программе? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦37 ¦Разрабатывается и выполняется ли ¦п. 9.7 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦полная программа поверки таким ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦образом, чтобы во всех измерениях,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проводимых ИО, средства измерения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦были привязаны к национальным и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦международным эталонам на единицы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦физических величин, если они ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦имеются? ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Имеются ли достаточные доказатель-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ства согласования или точности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦результатов инспекционного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦контроля (технического аудита) в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тех случаях, когда связь с ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦национальными или международными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦эталонами не прослеживается? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦38 ¦Имеются ли у ИО эталоны для ¦п. 9.8 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сравнения и используются ли они ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦для поверки средств измерения и ни¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦для каких других целей? ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Поверяются ли эталоны для сравне- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния компетентным органом, который ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обеспечивает связь с национальными¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦или международными эталонами? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦39 ¦Проверяется ли в соответствующих ¦п. 9.9 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦случаях оборудование в процессе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦эксплуатации между регулярными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦повторными поверками? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦40 ¦Привязаны ли эталонные материалы к¦п. 9.10 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦национальным или международным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦эталонным материалам? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦41 ¦Имеются ли в ИО в целях ¦п. 9.11 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обеспечения качества экспертных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦услуг методики для: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦a) выбора квалифицированных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦поставщиков; ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦b) выпуска соответствующих ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦документов на покупку; ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦c) контроля получаемых материалов;¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦d) обеспечения подходящего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦складского оборудования ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦42 ¦Проводится ли в случае ¦п. 9.12 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦необходимости с соответствующими ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦интервалами оценка состояния ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦хранящихся на складе изделий? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦43 ¦Обеспечивается ли в ИО в случае ¦п. 9.13 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦использования для инспекционного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦контроля (технического аудита) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦компьютеров или автоматизированно-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦го оборудования: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦a) проверка программных средств, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦чтобы была гарантия их адекват- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ности для использования; ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦b) разработка и выполнение методик¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦для защиты целостности данных; ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦c) техническое обслуживание ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦компьютера и автоматизированного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦оборудования для обеспечения их ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦правильного функционирования; ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦d) разработка и выполнение методик¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦для обеспечения защиты данных ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦44 ¦Имеются ли в ИО письменные проце- ¦п. 9.14 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дуры для обращения с поврежденным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦оборудованием? ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Исключено ли поврежденное ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦оборудование из обслуживания путем¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦выделения, четкого обозначения или¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦маркировки? ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Анализирует ли ИО влияние дефектов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦на предыдущие проверки ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(инспекционный контроль ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(технический аудит))? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦45 ¦Записана ли на оборудовании соот- ¦п. 9.15 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ветствующая информация, которая ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обычно включает идентификационные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦данные, данные о поверке и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦техническом обслуживании? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦46 ¦Использует ли ИО для инспекционно-¦п. 10.1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦го контроля (технического аудита) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦методы и процедуры, установленные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в требованиях международного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦стандарта ISO/IEC 17020:1998, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦относительно которых должно ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦определяться соответствие? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦47 ¦Использует ли ИО соответствующие ¦п. 10.2 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦письменные инструкции по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦планированию инспекционного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦контроля (технического аудита) и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по стандартным методам выборки и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦инспекционного контроля ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(технического аудита), для которых¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отсутствие таких инструкций могло ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦бы понизить эффективность процесса¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦инспекционного контроля ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(технического аудита)? ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Для этого требуются достаточные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦знания статистических методов, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦чтобы обеспечить статистически ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦достоверные процедуры выборочного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦контроля и правильную обработку и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦интерпретацию результатов ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦48 ¦При использовании ИО нестандартных¦п. 10.3 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦методов или процедур фиксируются ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ли они документально? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦49 ¦Поддерживаются ли на уровне совре-¦п. 10.4 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦менных требований и легкодоступны ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ли персоналу все инструкции, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦стандарты или письменно зафиксиро-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ванные процедуры, ведомости ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦выполняемых работ, перечни ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦контрольных вопросов и справочные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦данные, необходимые для работы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦контролирующего органа? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦50 ¦Имеет ли ИО систему контроля ¦п. 10.5 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦контрактов или рабочих заказов, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обеспечивающую, чтобы: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦a) принимаемая работа соответство-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вала ее компетентности и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организация имела соответствующие ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ресурсы для удовлетворения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦необходимых требований; ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦b) требования заказчиков на услуги¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по проведению инспекционного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦контроля (технического аудита) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦были адекватно определены, а ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦специальные условия понятны так, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦чтобы для персонала, выполняющего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦требуемые обязанности, можно было ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦подготовить четкие инструкции; ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦c) выполняемая работа контролиро- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦валась регулярными проверками и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦корректирующими действиями; ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦d) законченная работа была прове- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рена для подтверждения соответст- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вия выдвинутым требованиям ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦51 ¦Фиксируются ли своевременно наблю-¦п. 10.6 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дения и (или) данные, полученные в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ходе инспекционного контроля ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(технического аудита), чтобы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предотвратить потерю информации? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦52 ¦Проводится ли соответствующая ¦п. 10.7 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверка всех вычислений и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦передачи данных? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦53 ¦Имеет ли ИО письменные инструкции ¦п. 10.8 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦для безопасного проведения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦контроля? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦54 ¦Обеспечивает ли ИО уникальную ¦п. 11.1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦идентификацию образцов и изделий, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦подлежащих инспекционному контролю¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(техническому аудиту), чтобы во ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всех случаях не возникала путаница¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦относительно их идентичности? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦55 ¦Регистрируются ли любые явные ¦п. 11.2 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отклонения от нормы, сообщенные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦эксперту или замеченные им до ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦начала контроля? ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Проводятся ли консультации с ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦клиентом до начала работы в случае¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦каких-либо сомнений относительно ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пригодности изделия для предстоя- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦щего инспекционного контроля ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(технического аудита) или ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦несоответствия изделия ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦представленному описанию? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦56 ¦Организована ли в ИО работа по ¦п. 11.3 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦установлению того, что была выпол-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нена вся необходимая подготовка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦для изделия или такая подготовка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по запросу клиента проведена ИО? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦57 ¦Имеет ли ИО письменные процедуры и¦п. 11.4 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствующие технические ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦средства во избежание повреждений ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦или порчи контролируемых изделий, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦когда они находятся под ее ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ответственностью? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦58 ¦Ведет ли ИО протокольную систему в¦п. 12.1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствии с конкретными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обстоятельствами и применяемыми ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦правилами? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦59 ¦Включают ли протоколы достаточно ¦п. 12.2 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦информации, чтобы можно было ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сделать удовлетворительную оценку ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦инспекционного контроля ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(технического аудита)? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦60 ¦Обеспечено ли в ИО надежное ¦п. 12.3 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦хранение протоколов в течение ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦установленного периода с ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обеспечением клиенту безопасности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и конфиденциальности, если законом¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦не предусмотрены иные требования? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦61 ¦Отражается ли работа, проведенная ¦п. 13.1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ИО, в протоколе и (или) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сертификате? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦62 ¦Включает ли протокол все ¦п. 13.2 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦результаты проверок и определение ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствия, сделанное на основе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦этих результатов, а также всю ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦информацию, необходимую для их ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦понимания и интерпретации? ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Протоколируется ли вся эта инфор- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦мация правильно, точно и ясно? ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Если протокол инспекционного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦контроля (технического аудита) или¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сертификат инспекционного контроля¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(технического аудита) содержит ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦результаты, представленные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦подрядчиками, идентифицируются ли ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦эти результаты четко? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦63 ¦Подписываются ли или утверждаются ¦п. 13.3 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦иным способом протоколы инспек- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ционного контроля (технического ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦аудита) и сертификаты инспекцион- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ного контроля (технического ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦аудита) только уполномоченными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦работниками? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦64 ¦Регистрируются и подтверждаются ли¦п. 13.4 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦согласно требованиям международно-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦го стандарта ISO/IEC 17020:1998 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦исправления или добавления к ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦протоколу инспекционного контроля ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(технического аудита) или ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сертификату инспекционного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦контроля (технического аудита) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦после их выпуска? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦65 ¦Выполняет ли обычно ИО инспекцион-¦п. 14.1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ный контроль (технический аудит) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦самостоятельно? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦66 ¦Гарантирует ИО и в случае ¦п. 14.2 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦необходимости демонстрирует ли при¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦передаче по договору части ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦инспекционного контроля ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(технического аудита), что ее ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦субподрядчик является компетентным¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦для выполнения данной услуги и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦удовлетворяет критериям, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦установленным в соответствующем ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦стандарте серии EN 45000? ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Консультируется ли ИО с клиентом о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦своем намерении передать часть ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦инспекционного контроля (техниче- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ского аудита) субподрядчику? ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Обеспечивается ли приемлемость ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦субподрядчика для клиента? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦67 ¦Записывает и сохраняет ли ИО дан- ¦п. 14.3 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ные своего анализа компетентности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и соответствия субподрядчиков? ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Ведет ли ИО учет всех своих ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦субдоговоров? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦68 ¦Имеется ли у ИО доступ к квалифи- ¦п. 14.4 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦цированному и опытному лицу, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦которое может провести независимую¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦оценку результатов субдоговорной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦деятельности? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦69 ¦Имеются ли в ИО методики для ¦п. 15.1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦работы с жалобами, получаемыми от ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦клиентов или других сторон, на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦деятельность ИО? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦70 ¦Располагает ли ИО письменными ¦п. 15.2 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦методиками для рассмотрения и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦разрешения апелляций относительно ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦результатов инспекционного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦контроля (технического аудита), ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проводимых официально назначенными¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦представителями? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦71 ¦Ведется ли в ИО учет всех жалоб, ¦п. 15.3 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦апелляций и предпринятых ответных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦действий? ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------+------------+----------+ ¦72 ¦Участвует ли ИО в обмене опытом с ¦п. 16 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦другими ИО и в соответствующих ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦процессах стандартизации? ¦ ¦ ¦ ¦ ----+----------------------------------+----------+------------+-----------
Приложение 10
ФОРМА АКТА ОЦЕНКИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ИО)
___________________________________ _____________________ (место проверки, указать город) (дата проверки)
АКТ <1>
___________________________________________________________________________ (наименование организации-заявителя, юридический адрес, фактический адрес, по которому проводилась проверка) в качестве инспекционной организации (ИО) типа независимости (A, B, C) <2>
Единой системы оценки соответствия на объектах, подконтрольных Федеральной службе по экологическому, технологическому и атомному надзору.
Комиссия Органа по аккредитации - НТЦ "Промышленная безопасность"
в составе:
председатель __________________________________________________________
(Ф.И.О. члена комиссии - ведущего эксперта по аккредитации)
члены комиссии:
___________________________________________________________________________
(Ф.И.О. и должность члена комиссии)
___________________________________________________________________________
(Ф.И.О. и должность члена комиссии)
провела оценку на месте ___________________________________________________
(наименование организации-заявителя)
на соответствие требованиям ISO/IEC 17020:1998, СДА-01-2008, СДА-17-2008 в
заявленной области аккредитации:
___________________________________________________________________________
(область аккредитации)
_________________________
При проверке установлено:
--------------------------------+----------------------------+------------- ¦ Проверяемый критерий ¦ Пункты требований ¦Комментарии,¦ ¦ ¦ нормативных документов ¦ замечания ¦ +-------------------------------+----------------------------+------------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ +-------------------------------+----------------------------+------------+ ¦1. Административные требования ¦ISO/IEC 17020:1998, п. 3 ¦ ¦ ¦ ¦СДА-17-2008, п. 4 ¦ ¦ +-------------------------------+----------------------------+------------+ ¦2. Независимость, беспристраст-¦ISO/IEC 17020:1998, п. 4 ¦ ¦ ¦ность и объективность ¦СДА-17-2008, п. 5 ¦ ¦ +-------------------------------+----------------------------+------------+ ¦3. Конфиденциальность ¦ISO/IEC 17020:1998, п. 5 ¦ ¦ ¦ ¦СДА-17-2008, п. 6 ¦ ¦ +-------------------------------+----------------------------+------------+ ¦4. Организация и управление ¦ISO/IEC 17020:1998, п. 6 ¦ ¦ ¦ ¦СДА-17-2008, п. 7 ¦ ¦ +-------------------------------+----------------------------+------------+ ¦5. Система менеджмента ¦ISO/IEC 17020:1998, п. 7 ¦ ¦ ¦качества: ¦СДА-17-2008, п. 8 ¦ ¦ +-------------------------------+----------------------------+------------+ ¦5.1. Политика в области ¦ISO/IEC 17020:1998, п. 7.1 ¦ ¦ ¦качества ¦СДА-17-2008, п. 8 ¦ ¦ +-------------------------------+----------------------------+------------+ ¦5.2. Руководство по качеству ¦ISO/IEC 17020:1998, п. 7.3 ¦ ¦ ¦ ¦СДА-17-2008, п. 8 ¦ ¦ +-------------------------------+----------------------------+------------+ ¦5.3. Ответственный за ¦ISO/IEC 17020:1998, ¦ ¦ ¦обеспечение качества ¦п. п. 7.4, 7.5 ¦ ¦ ¦ ¦СДА-17-2008, п. 8 ¦ ¦ +-------------------------------+----------------------------+------------+ ¦5.4. Управление документацией ¦ISO/IEC 17020:1998, п. 7.6 ¦ ¦ ¦ ¦СДА-17-2008, п. 8 ¦ ¦ +-------------------------------+----------------------------+------------+ ¦5.5. Внутренние проверки ¦ISO/IEC 17020:1998, п. 7.7 ¦ ¦ ¦ ¦СДА-17-2008, п. 8 ¦ ¦ +-------------------------------+----------------------------+------------+ ¦5.6. Корректирующие действия ¦ISO/IEC 17020:1998, п. 7.8 ¦ ¦ ¦ ¦СДА-17-2008, п. 8 ¦ ¦ +-------------------------------+----------------------------+------------+ ¦5.7. Анализ со стороны ¦ISO/IEC 17020:1998, п. 7.9 ¦ ¦ ¦руководства ¦СДА-17-2008, п. 8 ¦ ¦ +-------------------------------+----------------------------+------------+ ¦6. Персонал: ¦ISO/IEC 17020:1998, п. 8 ¦ ¦ ¦ ¦СДА-17-2008, п. 9 ¦ ¦ +-------------------------------+----------------------------+------------+ ¦6.1. Наличие штатного и ¦ISO/IEC 17020:1998, п. 8.1 ¦ ¦ ¦привлекаемого персонала ¦СДА-17-2008, п. 9 ¦ ¦ +-------------------------------+----------------------------+------------+ ¦6.2. Квалификация, опыт, ¦ISO/IEC 17020:1998, п. 8.2 ¦ ¦ ¦наличие аттестации ¦СДА-17-2008, п. 9 ¦ ¦ +-------------------------------+----------------------------+------------+ ¦6.3. Обучение и повышение ¦ISO/IEC 17020:1998, ¦ ¦ ¦квалификации ¦п. п. 8.3, 8.4 ¦ ¦ ¦ ¦СДА-17-2008, п. 9 ¦ ¦ +-------------------------------+----------------------------+------------+ ¦7. Технические средства и ¦ISO/IEC 17020:1998, п. 9 ¦ ¦ ¦оборудование ¦СДА-17-2008, п. 10 ¦ ¦ +-------------------------------+----------------------------+------------+ ¦8. Методы инспекционного ¦ISO/IEC 17020:1998, п. 10 ¦ ¦ ¦контроля (технического аудита) ¦СДА-17-2008, п. 11 ¦ ¦ ¦и процедуры ¦ ¦ ¦ +-------------------------------+----------------------------+------------+ ¦9. Обращение с объектами ¦ISO/IEC 17020:1998, п. 11 ¦ ¦ ¦инспекционного контроля ¦СДА-17-2008, п. 12 ¦ ¦ ¦(технического аудита) ¦ ¦ ¦ +-------------------------------+----------------------------+------------+ ¦10. Протоколы ¦ISO/IEC 17020:1998, п. 12 ¦ ¦ ¦ ¦СДА-17-2008, п. 13 ¦ ¦ +-------------------------------+----------------------------+------------+ ¦11. Протоколы контроля и ¦ISO/IEC 17020:1998, п. 13 ¦ ¦ ¦сертификаты контроля ¦СДА-17-2008, п. 14 ¦ ¦ +-------------------------------+----------------------------+------------+ ¦12. Заключение договора с ¦ISO/IEC 17020:1998, п. 14 ¦ ¦ ¦субподрядными организациями ¦СДА-17-2008, п. 15 ¦ ¦ +-------------------------------+----------------------------+------------+ ¦13. Жалобы и обращения ¦ISO/IEC 17020:1998, п. 15 ¦ ¦ ¦ ¦СДА-17-2008, п. 16 ¦ ¦ +-------------------------------+----------------------------+------------+ ¦14. Сотрудничество ¦ISO/IEC 17020:1998, п. 16 ¦ ¦ ¦ ¦СДА-17-2008, п. 17 ¦ ¦ +-------------------------------+----------------------------+------------+ ¦15. Проведение инспекционного ¦СДА-17-2008, п. 19 ¦ ¦ ¦контроля (технического аудита) ¦ ¦ ¦ --------------------------------+----------------------------+-------------
Особое мнение: ___________________________________________________________________________
Ф.И.О. и должности сотрудников инспекционной организации,
предоставивших информацию при проведении оценки:
___________________________________________________________________________
(Ф.И.О. сотрудника)
___________________________________________________________________________
(Ф.И.О. сотрудника)
Дополнительная информация, использованная комиссией:
отзывы организаций-заказчиков;
отзывы федеральных органов исполнительной власти.
Заключение комиссии:
Вариант 1 (при установлении невозможности аккредитовать заявителя).
1. Организация-заявитель не может быть аккредитована в заявляемой
области аккредитации <3>.
2. Комиссия рекомендует направить документы ИО в Орган по аккредитации
для принятия решения о прекращении процедуры аккредитации <4>.
Вариант 2 (при установлении возможности аккредитовать заявителя после
устранения несоответствий).
1. Организация-заявитель может быть аккредитована после устранения
выявленных несоответствий <5>:
___________________________________________________________________________
(формулировка несоответствий, срок реализации корректирующих действий)
2. В случае устранения несоответствий, указанных в акте оценки на
месте, рекомендовать направить документы в Комиссию по аккредитации для
решения вопроса об аккредитации в следующей области аккредитации <6>:
___________________________________________________________________________
(область аккредитации)
Вариант 3 (при установлении возможности аккредитовать заявителя и при
отсутствии несоответствий).
Рекомендовать направить документы в Комиссию по аккредитации для
решения вопроса об аккредитации в следующей области аккредитации <7>:
___________________________________________________________________________
(область аккредитации)
Члены комиссии:
___________________________________________________________________________
(Ф.И.О. и подпись члена комиссии - ведущего эксперта по аккредитации)
___________________________________________________________________________
(Ф.И.О. и подпись члена комиссии)
___________________________________________________________________________
(Ф.И.О. и подпись члена комиссии)
Представитель проверяемой организации
___________________________________________________________________________
(Ф.И.О., должность и подпись представителя проверяемой организации)
Ознакомлен:
Представитель Органа по аккредитации __________________________________
_________________
--------------------------------
<1> Возможны варианты: акт оценки на месте, акт инспекционного контроля или акт повторной оценки.
<2> Выбрать нужное.
<3> В случае инспекционного контроля/повторной оценки: Аккредитация ИО не может быть подтверждена/продлена.
<4> В случае инспекционного контроля/повторной оценки: Комиссия рекомендует направить документы ИО в Орган по аккредитации для принятия решения о приостановке или отмене аккредитации.
<5> В случае инспекционного контроля/повторной оценки: Аккредитация ИО может быть подтверждена/продлена после устранения несоответствий.
<6> В случае инспекционного контроля настоящий пункт отсутствует. В случае повторной оценки: В случае устранения несоответствий, указанных в акте, рекомендовать направить документы в Орган по аккредитации для решения вопроса о продлении аккредитации в следующей области аккредитации.
<7> В случае инспекционного контроля/повторной оценки: Рекомендовать направить документы в Орган по аккредитации для решения вопроса о подтверждении/продлении аккредитации в следующей области аккредитации.
Приложение 11
ФОРМА СВИДЕТЕЛЬСТВА ОБ АККРЕДИТАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Единая система оценки соответствия на объектах,
подконтрольных Федеральной службе по экологическому,
технологическому и атомному надзору
Орган по аккредитации - НТЦ "Промышленная безопасность"
Логотип Органа по аккредитации
СВИДЕТЕЛЬСТВО ОБ АККРЕДИТАЦИИ
N ИО-ХХХХХ
___________________________________________________________________________
(наименование организации)
(_________________________________________________________________________)
(краткое наименование организации)
___________________________________________________________________________
(юридический адрес)
(_________________________________________________________________________)
(фактический адрес) <1>
Перечень филиалов и структурных подразделений, на которые
распространяется действие настоящего свидетельства об аккредитации <2>:
-----------------------------------+--------------------------------------- +----------------------------------+--------------------------------------+ -----------------------------------+---------------------------------------
Организация аккредитована в качестве инспекционной организации типа ____ <3> в соответствии с ISO/IEC 17020:1998 "Общие критерии работы различных типов контролирующих органов" и СДА-17-2008 "Требования к инспекционным организациям".
Область аккредитации согласно Приложению
Действительно с __.______.____ г.
до __.______.____ г.
Без Приложения недействительно
(Приложение на ____ листе(ах))
М.П. Руководитель
_____________ /_______________/
--------------------------------
<1> Если организация имеет филиалы и (или) структурные подразделения, прошедшие аккредитацию, то данная строка не заполняется.
<2> Заполняется, если есть филиалы и (или) структурные подразделения, прошедшие аккредитацию.
<3> Указывается тип независимости: A, B, C.
Приложение 12
ФОРМА ПРИЛОЖЕНИЯ К СВИДЕТЕЛЬСТВУ ОБ АККРЕДИТАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Единая система оценки соответствия на объектах,
подконтрольных Федеральной службе по экологическому,
технологическому и атомному надзору
Орган по аккредитации - НТЦ "Промышленная безопасность"
Логотип Органа по аккредитации
ПРИЛОЖЕНИЕ
от __.______.____ г.
к свидетельству об аккредитации
N ИО-ХХХХХ
от __.______.____ г.
На ____ листе(ах) Лист _____
Область аккредитации <1>
Тип ___
-----+-------------------------------------+------------------------------- ¦ N ¦ Наименование области аккредитации ¦ Нормативные документы ¦ ¦п/п ¦ ¦ ¦ +----+-------------------------------------+------------------------------+ +----+-------------------------------------+------------------------------+ +----+-------------------------------------+------------------------------+ -----+-------------------------------------+-------------------------------
_____________________________________________ <2>.
М.П. Руководитель
______________/ _______________/
--------------------------------
<1> Порядковый номер и формулировка согласно Перечню областей аккредитации, принятому решением бюро Наблюдательного совета от __.______.____ N ____.
<2> Указываются протокол заседания Комиссии по аккредитации N СДА-КА-ХХХ-ИО-(ХХХ) от __.______.____ г. или решение Органа по аккредитации о продлении аккредитации N ___ от __.______.____ г.
Приложение 13
ФОРМА ТИПОВОГО ДОГОВОРА НА ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ ИНСПЕКЦИОННОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
ДОГОВОР N ____ Д/И-ИО
город "__" ___________ 200_ г.
_____________________________, аккредитованное(ая) в качестве инспекционной
(наименование организации)
организации, свидетельство об аккредитации N ____ от ________ (далее - ИО),
в лице _____________________________________, действующего(ей) на основании
(Ф.И.О. руководителя организации)
Устава, с одной стороны, и ____________________________________, являющееся
(наименование Органа по аккредитации)
Органом по аккредитации, в лице __________________________________________,
Комментарии
Комментирование через социальные сервисы Facebook и Вконтакте:
Навигация
ФедеральноеИнформация
-