Письмо ГУ Банка России по г. Москве от 21.09.1995 N 15-4-14/3662

О порядке представления коммерческими банками отчетности по форме 2-ап

Главное Управление Центрального банка РФ по г. Москве сообщает, что в целях совершенствования работы по сбору и обработке отчетности московских коммерческих банков (далее по тексту "БАНКИ") по форме 2-АП (далее по тексту "ОТЧЕТНОСТЬ") с сентября 1995 г. вводится следующий порядок ее представления и обработки.

1. ОТЧЕТНОСТЬ составляется в соответствии с требованиями Инструкции Банка России от 20.07.93 N 45.

2. ОТЧЕТНОСТЬ, представляемая в ГУ ЦБ РФ по г. Москве, сдается БАНКОМ с описью прилагаемых документов по установленной форме (приложение 1) в расчетно - кассовый центр по месту обслуживания БАНКА в соответствии со сроками, утвержденными Банком России, - не позднее 5-го числа месяца, следующего за отчетным. БАНКИ, обслуживающиеся в ЦОУ при ЦБ РФ, представляют ОТЧЕТНОСТЬ в ГРКЦ ГУ ЦБ РФ по г. Москве.

3. В соответствии с описью сдаваемый комплект ОТЧЕТНОСТИ должен содержать:

- оригинал ОТЧЕТНОСТИ на бумажных носителях в одном экземпляре;

- электронную копию ОТЧЕТНОСТИ на дискете или уведомление о получении электронной копии по электронной почте в ГУ ЦБ РФ по г. Москве (сеть ИНФОТЕЛ), приведенное в приложении 2.

4. Бумажный оригинал ОТЧЕТНОСТИ (каждая форма) должен содержать следующие реквизиты БАНКА: регистрационный номер БАНКА, название БАНКА, дату отправки ОТЧЕТНОСТИ, телефон исполнителя. Каждое приложение должно быть подписано руководителем и главным бухгалтером, а также заверено печатью БАНКА.

5. При отсутствии данных по отдельным формам ОТЧЕТНОСТИ эти формы должны быть представлены с нулевыми данными.

6. Правила представления БАНКОМ ОТЧЕТНОСТИ в виде электронной копии на машинных носителях определяются приложением 3.

7. Формат представления электронной копии ОТЧЕТНОСТИ приведен в приложении 4.

8. Руководители БАНКА несут ответственность за идентичность информации на бумажных носителях и электронной копии.

9. В случае отсутствия какого-либо документа из описи ОТЧЕТНОСТЬ возвращается БАНКУ и считается непредставленной.

10. После первичного контроля, включающего проверку комплектности ОТЧЕТНОСТИ и правильности ее оформления, РКЦ осуществляет регистрацию ОТЧЕТНОСТИ БАНКА и перезапись электронной копии ОТЧЕТНОСТИ на ЭВМ РКЦ.

11. При успешном осуществлении перезаписи электронной копии ОТЧЕТНОСТИ РКЦ возвращает БАНКУ один экземпляр описи с отметкой о дате поступления ОТЧЕТНОСТИ (штампом экспедиции) и магнитные носители (дискеты).

12. Принятая в РКЦ ОТЧЕТНОСТЬ передается в ГУ ЦБ РФ по г. Москве для дальнейшей обработки.

13. При обнаружении ошибок в процессе обработки представленной ОТЧЕТНОСТИ ГУ ЦБ РФ по г. Москве информирует БАНК и БАНК представляет в расчетно - кассовый центр полный комплект новой ОТЧЕТНОСТИ на бумажных и магнитных носителях (с обязательной надписью "Замена") вместе с объяснительной запиской и с указанием исправлений.

14. К БАНКАМ, допустившим нарушение порядка представления ОТЧЕТНОСТИ, ГУ ЦБ РФ по г. Москве будет применять санкции, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации.

Заместитель начальника
ГУ ЦБ РФ по г. Москве
А.Ю. Симановский

Приложение N 1
к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
от 21 сентября 1995 г. N 15-4-14/3662

ОПИСЬ ДОКУМЕНТОВ

коммерческого банка _______________________, направляемых в ГУ ЦБ РФ по г. Москве в комплекте отчетности по форме 2-АП за ________ 19__ года

----+--------------------------------------------------+-----------
¦ N ¦ Наименование документа                           ¦  Кол-во  ¦
¦п/п¦                                                  ¦  экземпл.¦
+---+--------------------------------------------------+----------+
¦ 1.¦Оригинал отчетности 2-АП на бумажном носителе     ¦     1    ¦
¦ 2.¦Электронная копия отчетности на дискете           ¦     1    ¦
¦   ¦или уведомление о получении электронной копии     ¦          ¦
¦   ¦отчетности по электронной почте ГУ ЦБ РФ по       ¦          ¦
¦   ¦г. Москве (сеть ИНФОТЕЛ)                          ¦          ¦
----+--------------------------------------------------+-----------

Председатель Правления

Главный бухгалтер

     МП                                       Отчет поступил в РКЦ

"___"___________ 1995 года            "___" ___________ 1995  года

                                                         Штамп РКЦ

Приложение N 2
к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
от 21 сентября 1995 г. N 15-4-14/3662

Клиенту АС ЭП ГУ ЦБ РФ по г. Москве X-BANK (или филиал банка)

Уведомление о получении

Ваше сообщение, переданное на адрес APKB@PB, получено

______   _________________ .
(дата)   (время получения)

          Информация поступила на обработку и контроль.

Приложение N 3
к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
от 21 сентября 1995 г. N 15-4-14/3662

ПРАВИЛА ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КОММЕРЧЕСКИМ БАНКОМ ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ 2-АП

1. Электронные копии ОТЧЕТНОСТИ по форме 2-АП представляются в ГУ ЦБ РФ по г. Москве вместе с оригиналами ОТЧЕТНОСТИ на бумажном носителе. Приемка ОТЧЕТНОСТИ выполняется в РКЦ по месту обслуживания БАНКА. Приемка ОТЧЕТНОСТИ БАНКОВ, обслуживающихся в ЦОУ при ЦБ РФ, производится в ГРКЦ ГУ ЦБ РФ по г. Москве.

2. Ответственность за идентичность данных на бумажном носителе и электронной копии несет руководство БАНКА.

3. Электронная копия ОТЧЕТНОСТИ представляется в ГУ ЦБ в виде двух файлов передачи (файлов в формате DBASE), содержащих данные отчетов. Структуры и названия файлов полностью определяются описанием, приведенным в приложении 4.

4. Перед передачей электронной копии в ГУ ЦБ РФ по г. Москве она должна быть проверена на отсутствие компьютерных "вирусов".

5. Формы ОТЧЕТНОСТИ на бумажных носителях подписываются руководителями БАНКА, заверяются печатью и представляется вместе с электронными копиями форм ОТЧЕТНОСТИ.

6. Файлы передачи, содержащие электронные копии ОТЧЕТНОСТИ, проверенные на отсутствие компьютерных "вирусов", передаются на дискетах вместе с оригиналами ОТЧЕТНОСТИ на бумажном носителе в расчетно - кассовый центр по месту обслуживания БАНКА или по электронной почте ГУ ЦБ РФ по г. Москве по адресу APKB@PB в виде первого и второго прикреплений к сообщению.

7. На дискетах с электронными копиями ОТЧЕТНОСТИ должны быть написаны: название, регистрационный номер БАНКА и месяц ОТЧЕТНОСТИ и название формы ОТЧЕТНОСТИ (2-АП).

9. В случае передачи ОТЧЕТНОСТИ по электронной почте ГУ ЦБ РФ вместо дискет с электронными копиями документов в РКЦ представляется уведомление о получении ОТЧЕТНОСТИ по электронной почте ГУ ЦБ РФ по г. Москве. Текст уведомления представлен в приложении 2.

Приложение N 4
к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
от 21 сентября 1995 г. N 15-4-14/3662

СТРУКТУРА ФАЙЛОВ ПЕРЕДАЧИ, СОДЕРЖАЩИХ ЭЛЕКТРОННЫЕ КОПИИ ОТЧЕТОВ 2-АП В ФОРМАТЕ DBASE

Данные отчетов 2-АП, представляемых коммерческим БАНКОМ, содержатся в двух связанных базах данных. Первая из них содержит данные 1-го и 2-го разделов формы, а вторая - данные справки к форме 2-АП. Одному отчету банка одновременно соответствуют одна запись в базе данных AP*****.DBF и одна запись в базе данных APS*****.DBF.

Символы "*****" в названиях файлов строго индивидуальны для каждого коммерческого БАНКА и представляют собой номер лицензии БАНКА. В качестве примера можно привести следующие названия файлов:

     ap5.DBF    - названия файлов передачи, представляемых БАНКОМ
     aps5.DBF   - с лицензией N 5;

     ap123.DBF  - названия файлов передачи, представляемых БАНКОМ
     aps123.DBF - с лицензией N 123.

                  -----------------------------
                  ¦  База данных AP*****.DBF  ¦
                  -----------------------------

   Эта база данных содержит данные 1 и 2-го разделов формы 2-АП.

Field  Field Name  Type       Width    Dec

    1  REGN        Numeric        5          номер лицензии
    2  NAME        Character     30          наименование банка

    3  MONTH       Numeric        3          месяц отчетности
    4  YEAR        Numeric        5          год отчетности
    5  PERIOD      Character      1          период отчетности

    6  FIO_ISPOLN  Character     30          Ф.И.О. исполнителя
    7  TEL_ISPOLN  Character     30          его телефон

    8  I01A1       Numeric       17      3   строка 1 столбец 1
    9  I01A2       Numeric       17      3   строка 1 столбец 2
   10  I01P1       Numeric       17      3   строка 1 столбец 3
   11  I01P2       Numeric       17      3   строка 1 столбец 4

   12  I02A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   13  I02A2       Numeric       17      3
   14  I02P1       Numeric       17      3
   15  I02P2       Numeric       17      3

   16  I03A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   17  I03A2       Numeric       17      3
   18  I03P1       Numeric       17      3
   19  I03P2       Numeric       17      3

   20  I04A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   21  I04A2       Numeric       17      3
   22  I04P1       Numeric       17      3
   23  I04P2       Numeric       17      3

   24  I05A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   25  I05A2       Numeric       17      3
   26  I05P1       Numeric       17      3
   27  I05P2       Numeric       17      3

   28  I06A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   29  I06A2       Numeric       17      3
   30  I06P1       Numeric       17      3
   31  I06P2       Numeric       17      3

   32  I07A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   33  I07A2       Numeric       17      3
   34  I07P1       Numeric       17      3
   35  I07P2       Numeric       17      3

   36  I08A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   37  I08A2       Numeric       17      3
   38  I08P1       Numeric       17      3
   39  I08P2       Numeric       17      3

   40  I09A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   41  I09A2       Numeric       17      3
   42  I09P1       Numeric       17      3
   43  I09P2       Numeric       17      3

   44  I10A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   45  I10A2       Numeric       17      3
   46  I10P1       Numeric       17      3
   47  I10P2       Numeric       17      3

   48  I11A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   49  I11A2       Numeric       17      3
   50  I11P1       Numeric       17      3
   51  I11P2       Numeric       17      3

   52  I12A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   53  I12A2       Numeric       17      3
   54  I12P1       Numeric       17      3
   55  I12P2       Numeric       17      3

   56  I13A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   57  I13A2       Numeric       17      3
   58  I13P1       Numeric       17      3
   59  I13P2       Numeric       17      3

   60  I14A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   61  I14A2       Numeric       17      3
   62  I14P1       Numeric       17      3
   63  I14P2       Numeric       17      3

   64  I15A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   65  I15A2       Numeric       17      3
   66  I15P1       Numeric       17      3
   67  I15P2       Numeric       17      3

   68  I16A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   69  I16A2       Numeric       17      3
   70  I16P1       Numeric       17      3
   71  I16P2       Numeric       17      3

   72  I17A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   73  I17A2       Numeric       17      3
   74  I17P1       Numeric       17      3
   75  I17P2       Numeric       17      3

   76  I18A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   77  I18A2       Numeric       17      3
   78  I18P1       Numeric       17      3
   79  I18P2       Numeric       17      3

   80  I19A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   81  I19A2       Numeric       17      3
   82  I19P1       Numeric       17      3
   83  I19P2       Numeric       17      3

   84  I20A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   85  I20A2       Numeric       17      3
   86  I20P1       Numeric       17      3
   87  I20P2       Numeric       17      3

   88  I21A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   89  I21A2       Numeric       17      3
   90  I21P1       Numeric       17      3
   91  I21P2       Numeric       17      3

   92  I22A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   93  I22A2       Numeric       17      3
   94  I22P1       Numeric       17      3
   95  I22P2       Numeric       17      3

   96  I23A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   97  I23A2       Numeric       17      3
   98  I23P1       Numeric       17      3
   99  I23P2       Numeric       17      3

  100  I24A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
  101  I24A2       Numeric       17      3
  102  I24P1       Numeric       17      3
  103  I24P2       Numeric       17      3

  104  I25A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
  105  I25A2       Numeric       17      3
  106  I25P1       Numeric       17      3
  107  I25P2       Numeric       17      3

  108  I26A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
  109  I26A2       Numeric       17      3
  110  I26P1       Numeric       17      3
  111  I26P2       Numeric       17      3

  112  I27A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
  113  I27A2       Numeric       17      3
  114  I27P1       Numeric       17      3
  115  I27P2       Numeric       17      3

  116  I28A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
  117  I28A2       Numeric       17      3
  118  I28P1       Numeric       17      3
  119  I28P2       Numeric       17      3

              --------------------------------------
              ¦ Структура базы данных APS*****.DBF ¦
              --------------------------------------

       Эта база данных содержит данные справки отчета 2-ап.

Field  Field Name  Type       Width    Dec

    1  REGN        Numeric        5          номер лицензии
    2  NAME        Character     30          наименование банка

    3  MONTH       Numeric        3          месяц отчетности
    4  YEAR        Numeric        5          год отчетности
    5  PERIOD      Character      1          период отчетности

    6  I29A1       Numeric       17      3   строка 29 столбец 1
    7  I29A2       Numeric       17      3   строка 29 столбец 2
    8  I29P1       Numeric       17      3   строка 29 столбец 3

   10  I30A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   11  I30A2       Numeric       17      3
   12  I30P1       Numeric       17      3

   14  I31A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   15  I31A2       Numeric       17      3
   16  I31P1       Numeric       17      3

   18  I32A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   19  I32A2       Numeric       17      3
   20  I32P1       Numeric       17      3

Комментарии
Комментирование через социальные сервисы Facebook и Вконтакте: