- Законы
- Кодексы
- Форум
Инструкция Банка России от 02.04.2010 N 135-И
О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций
¦ ¦кредитной организации (полное ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦наименование филиала) ¦ ¦ ¦ ¦ +---+-------------------------------+-------------+-----------+-----------+ ¦ 2 ¦Сокращенное фирменное ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦наименование кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации (сокращенное ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦наименование филиала) ¦ ¦ ¦ ¦ +---+-------------------------------+-------------+-----------+-----------+ ¦ 3 ¦Регистрационный номер кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации, присвоенный Банком¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦России (порядковый номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦филиала) ¦ ¦ ¦ ¦ +---+-------------------------------+-------------+-----------+-----------+ ¦ 4 ¦Фамилия, имя, отчество (если ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦последнее имеется) единоличного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦исполнительного органа ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(руководителя филиала) ¦ ¦ ¦ ¦ +---+-------------------------------+-------------+-----------+-----------+ ¦ 5 ¦Номер служебного телефона ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦единоличного исполнительного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦органа кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(руководителя филиала) ¦ ¦ ¦ ¦ +---+-------------------------------+-------------+-----------+-----------+ ¦ 6 ¦Фамилия, имя, отчество (если ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦последнее имеется) главного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦бухгалтера кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации (филиала) ¦ ¦ ¦ ¦ +---+-------------------------------+-------------+-----------+-----------+ ¦ 7 ¦Номер служебного телефона ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦главного бухгалтера кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации (филиала) ¦ ¦ ¦ ¦ +---+-------------------------------+-------------+-----------+-----------+ ¦II ¦СВЕДЕНИЯ О ВНУТРЕННЕМ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦СТРУКТУРНОМ ПОДРАЗДЕЛЕНИИ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+-------------------------------+-------------+-----------+-----------+ ¦ 8 ¦Вид подразделения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(дополнительный офис, кредитно-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кассовый офис, операционный ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦офис, операционная касса вне ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кассового узла) ¦ ¦ ¦ ¦ +---+-------------------------------+-------------+-----------+-----------+ ¦ 9 ¦Наименование и (или) номер (при¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦их наличии) ¦ ¦ ¦ ¦ +---+-------------------------------+-------------+-----------+-----------+ ¦10 ¦Местонахождение (адрес) ¦ ¦ ¦ ¦ +---+-------------------------------+-------------+-----------+-----------+ ¦11 ¦Номера телефонов, факсов ¦ ¦ ¦ ¦ +---+-------------------------------+-------------+-----------+-----------+ ¦12 ¦Фамилия, имя, отчество (если ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦последнее имеется) руководителя¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и главного бухгалтера ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дополнительного офиса ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(кредитно-кассового офиса, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦операционного офиса) (при ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦наличии руководителя и главного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦бухгалтера) ¦ ¦ ¦ ¦ +---+-------------------------------+-------------+-----------+-----------+ ¦13 ¦Перечень банковских операций и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сделок, право на осуществление ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦которых делегировано ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦подразделению ¦ ¦ ¦ ¦ +---+-------------------------------+-------------+-----------+-----------+ ¦14 ¦Наименование органа ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦управления кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации (филиала), ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦принявшего в соответствии с ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦уставом кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(положением о филиале) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦решение об открытии (о ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦закрытии) подразделения ¦ ¦ ¦ ¦ ----+-------------------------------+-------------+-----------+------------
______________________________ __________________ _______________________ (наименование должности (личная подпись) (инициалы, фамилия) уполномоченного лица кредитной организации (филиала))
М.П. кредитной организации (филиала)
"__" ______________ 20__ года
Примечания.
1. Сведения в графе 3 по строкам 1 и 2 указываются в соответствии с титульным листом устава кредитной организации (положения о филиале).
2. При внесении изменения в сведения о внутреннем структурном подразделении обязательно заполняются графа 3 по строкам 1 - 3, 8, 9 и графы 3 - 5 по строке, по которой происходит изменение.
3. При переводе филиала в статус внутреннего структурного подразделения:
наименование уведомления указывается следующим образом: "Уведомление кредитной организации о переводе филиала в статус внутреннего структурного подразделения";
наименование графы 3 указывается следующим образом: "Сведения на дату принятия решения о переводе филиала в статус внутреннего структурного подразделения";
текст в графе 2 строки 14 указывается следующим образом: "Наименование уполномоченного органа управления кредитной организации, принявшего решение о переводе филиала в статус внутреннего структурного подразделения";
перед строкой
"_______________________________ __________________ ______________________ (наименование должности (личная подпись) (инициалы, фамилия) уполномоченного лица кредитной организации (филиала))"
приводится текст следующего содержания:
"Дата объединения бухгалтерского баланса (передачи активов и пассивов) филиала, переводимого в статус внутреннего структурного подразделения, и бухгалтерского баланса головного офиса кредитной организации (филиала, в подчинении которого будет находиться внутреннее структурное подразделение) - "__" __________ 20__ года.".
4. При направлении уведомления об изменении реквизитов (о закрытии) операционного офиса в названии уведомления должен быть указан порядковый номер операционного офиса, присвоенный Банком России.
5. В случае наличия у внутреннего структурного подразделения руководителя и (или) главного бухгалтера при направлении кредитной организацией (филиалом) уведомления об открытии внутреннего структурного подразделения (изменения реквизитов внутреннего структурного подразделения в части сведений о его руководителе и (или) главном бухгалтере) после подписи уполномоченного лица кредитной организации (филиала), оттиска печати кредитной организации (филиала) и даты подписания уведомления приводится текст следующего содержания:
"Я _________________________________________ согласен (согласна)
(фамилия, имя, отчество (если последнее
имеется), адрес руководителя или
главного бухгалтера внутреннего
структурного подразделения, номер
основного документа, удостоверяющего
личность, сведения о дате выдачи
указанного документа и выдавшем органе)
с обработкой (путем включения в соответствующие базы данных) Банком России (адрес Банка России: г. Москва, ул. Неглинная, 12, 107016) содержащихся в настоящем уведомлении моих персональных данных в целях осуществления Банком России контрольных и надзорных функций. Данное согласие действует до даты его отзыва мною путем направления в Банк России или соответствующее территориальное учреждение Банка России письменного сообщения об указанном отзыве в произвольной форме, если иное не установлено законодательством Российской Федерации.
___________________ ____________________________________________________
(личная подпись) (инициалы, фамилия руководителя или главного
бухгалтера внутреннего структурного подразделения)".
Приложение 16
к Инструкции Банка России
от __________ 20__ года N _______
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"
ПЕРЕЧЕНЬ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ПРАВО НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОТОРЫХ ПРЕДОСТАВЛЯЕТ ЛИЦЕНЗИЯ НА ПРИВЛЕЧЕНИЕ ВО ВКЛАДЫ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ В РУБЛЯХ
Привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок).
Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств физических лиц от своего имени и за свой счет.
Открытие и ведение банковских счетов физических лиц.
Осуществление расчетов по поручению физических лиц по их банковским счетам.
Приложение 17
к Инструкции Банка России
от __________ 20__ года N _______
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"
ПЕРЕЧЕНЬ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ПРАВО НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОТОРЫХ ПРЕДОСТАВЛЯЕТ ЛИЦЕНЗИЯ НА ПРИВЛЕЧЕНИЕ ВО ВКЛАДЫ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ В РУБЛЯХ И ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ
Привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок).
Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств физических лиц от своего имени и за свой счет.
Открытие и ведение банковских счетов физических лиц.
Осуществление расчетов по поручению физических лиц по их банковским счетам.
Приложение 18
к Инструкции Банка России
от __________ 20__ года N _______
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"
ПЕРЕЧЕНЬ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ (СО СРЕДСТВАМИ В РУБЛЯХ И ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ), ПРАВО НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОТОРЫХ ПРЕДОСТАВЛЯЕТ ГЕНЕРАЛЬНАЯ ЛИЦЕНЗИЯ
Привлечение денежных средств физических и юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок).
Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств физических и юридических лиц от своего имени и за свой счет.
Открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц.
Осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе уполномоченных банков-корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам.
Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц.
Купля-продажа иностранной валюты в наличной и безналичной формах.
Выдача банковских гарантий.
Осуществление переводов денежных средств по поручению физических лиц без открытия банковских счетов (за исключением почтовых переводов).
Приложение 19
к Инструкции Банка России
от __________ 20__ года N _______
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"
СОГЛАСОВАНО
_____________________________________
(наименование должности руководителя
территориального учреждения Банка
России, полное наименование
территориального учреждения
Банка России)
_________________ ___________________
(личная подпись) (инициалы, фамилия)
"__" _____________ 20__ года
М.П. территориального учреждения
Банка России
Изменения N ____, вносимые в устав
__________________________________________________________________________,
(полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование
кредитной организации в соответствии с титульным листом ее устава)
основной государственный регистрационный номер кредитной организации __________, дата государственной регистрации кредитной организации "__" _____________ _____ года, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный ей Банком России, ___________ от "__" ____________ _____ года.
___________________________________________________________________________
(текст изменений)
Изменения внесены общим собранием участников (советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации, протокол N ____ от "__" _____________ 20__ года (решением временной администрации в соответствии со
статьей 7 Федерального закона "О дополнительных мерах для укрепления
стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2011 года", решение N __ от "__" _____________ 20__ года).
Примечания.
1. В преамбуле изменений, вносимых в устав кредитной организации, должна быть указана дата ее государственной регистрации в организационно-правовой форме, в которой кредитная организация действует на момент внесения этих изменений.
2. При изменении размера уставного капитала кредитной организации текст изменений, вносимых в ее устав, рекомендуется излагать в следующей редакции:
для кредитных организаций в форме акционерного общества:
"Уставный капитал банка (небанковской кредитной организации) сформирован в сумме ____ тыс. рублей и разделен на ___ обыкновенных именных акций номинальной стоимостью ____ рублей каждая и ____ привилегированных именных акций номинальной стоимостью ____ рублей каждая.";
для кредитных организаций в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью:
"Уставный капитал банка (небанковской кредитной организации) сформирован в сумме ____ тыс. рублей.".
3. В случае приведения наименования организационно-правовой формы кредитной организации в соответствие с законодательством Российской Федерации в тексте устава после полного фирменного наименования кредитной организации на момент внесения изменений должен быть добавлен текст следующего содержания:
"В соответствии с решением общего собрания участников банка
(небанковской кредитной организации) от "__" __________ 20__ года (протокол
N ____) наименование организационно-правовой формы приведено в соответствие
с законодательством Российской Федерации. Новые наименования банка
(небанковской кредитной организации) -
________________________________________________________________________.".
(новые полное фирменное и сокращенное фирменное наименования
кредитной организации)
Приложение 20
к Инструкции Банка России
от __________ 20__ года N _______
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"
СОГЛАСОВАНО
__________________________________________
(наименование должности соответствующего
заместителя Председателя Центрального
банка Российской Федерации)
______________________ ___________________
(личная подпись) (инициалы, фамилия)
"__" _____________ 20__ года
М.П. Банка России
Изменения N ____, вносимые в устав
__________________________________________________________________________,
(полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование
кредитной организации в соответствии с титульным листом ее устава)
основной государственный регистрационный номер кредитной организации _________________, дата государственной регистрации кредитной организации "__" _________ ____ года, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный ей Банком России, _______ от "__" __________ ____ года.
___________________________________________________________________________
(текст изменений)
Изменения внесены общим собранием участников кредитной организации, протокол N __ от "__" ____________ 20__ года.
Примечания.
1. При изменении наименования кредитной организации текст изменений, вносимых на титульный лист, должен быть изложен в следующей редакции:
"На титульном листе слова _____________________________________________
(полное фирменное и (или) сокращенное
фирменное наименования кредитной
организации на момент
внесения изменений)
заменить словами _______________________________________________________.".
(новые полное фирменное и (или) сокращенное фирменное
наименования кредитной организации)
При первом изменении наименования кредитной организации текст изменений, вносимых в ее устав, должен быть изложен в следующей редакции:
"Пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. Банк (небанковская кредитная организация) создан в соответствии с решением общего собрания учредителей от "__" ______ ____ года (протокол N ___) с наименованиями
__________________________________________________________________________.
(первоначальные полное фирменное и сокращенное фирменное наименования
кредитной организации)
В соответствии с решением общего собрания участников от "__" _______ 20__ года (протокол N ___) наименования банка (небанковской кредитной организации) изменены на
________________________________________________________________________.";
(новые полное фирменное и сокращенное фирменное наименования
кредитной организации, соответствующие титульному листу ее устава)
пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2. _______________________________________________________________.".
(новые полное фирменное и сокращенное фирменное наименования
кредитной организации, соответствующие титульному листу
ее устава)
При первом изменении наименования кредитной организации, созданной в результате реорганизации, в изменениях, вносимых в пункт 1, дополнительно должны быть указаны форма реорганизации и полные фирменные наименования участвовавших в реорганизации кредитных организаций.
При втором и каждом последующем изменении наименования кредитной организации пункт 1 должен быть дополнен текстом следующего содержания:
"В соответствии с решением общего собрания участников от "__" _______ 20__ года (протокол N ___) наименования банка (небанковской кредитной организации) изменены на
________________________________________________________________________.".
(новые полное фирменное и сокращенное фирменное наименования кредитной
организации, соответствующие титульному листу ее устава)
2. При изменении местонахождения (адреса) кредитной организации текст изменений, вносимых в ее устав, должен быть изложен в следующей редакции:
"Пункт _________ изложить в следующей редакции:
________________________________________________________________________.".
(новая редакция соответствующего пункта с указанием его
порядкового номера)
Приложение 21
к Инструкции Банка России
от __________ 20__ года N _______
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"
Изменения N ____, вносимые в положение о филиале
__________________________________________________________________________,
(полное и сокращенное наименования филиала, его порядковый номер)
___________________________________________________________________________
(текст изменений)
Изменения внесены
__________________________________________________________________________,
(наименование органа управления кредитной организации, которому данное
право предоставлено в соответствии с ее уставом)
протокол N ____ от "__" _________ 20__ года.
__________________________ ____________________ ______________________ (наименование должности (личная подпись) (инициалы, фамилия) руководителя кредитной организации)
М.П. кредитной организации
Приложение 22
к Инструкции Банка России
от 2 апреля 2010 года N 135-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных
организаций и выдаче
лицензий на осуществление
банковских операций"
ПЕРЕЧЕНЬ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ПРАВО НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОТОРЫХ ПРЕДОСТАВЛЯЕТ ЛИЦЕНЗИЯ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ СО СРЕДСТВАМИ В РУБЛЯХ (БЕЗ ПРАВА ПРИВЛЕЧЕНИЯ ВО ВКЛАДЫ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ИНКАССАЦИИ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ, ВЕКСЕЛЕЙ, ПЛАТЕЖНЫХ И РАСЧЕТНЫХ ДОКУМЕНТОВ И КАССОВОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ФИЗИЧЕСКИХ И ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ)
Привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок).
Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических лиц от своего имени и за свой счет.
Открытие и ведение банковских счетов юридических лиц.
Осуществление расчетов по поручению юридических лиц, в том числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам.
Выдача банковских гарантий.
Приложение 23
к Инструкции Банка России
от 2 апреля 2010 года N 135-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных
организаций и выдаче
лицензий на осуществление
банковских операций"
ПЕРЕЧЕНЬ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ПРАВО НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОТОРЫХ ПРЕДОСТАВЛЯЕТ ЛИЦЕНЗИЯ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ СО СРЕДСТВАМИ В РУБЛЯХ И ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ (БЕЗ ПРАВА ПРИВЛЕЧЕНИЯ ВО ВКЛАДЫ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ИНКАССАЦИИ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ, ВЕКСЕЛЕЙ, ПЛАТЕЖНЫХ И РАСЧЕТНЫХ ДОКУМЕНТОВ И КАССОВОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ФИЗИЧЕСКИХ И ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ)
Привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок).
Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических лиц от своего имени и за свой счет.
Открытие и ведение банковских счетов юридических лиц.
Осуществление расчетов по поручению юридических лиц, в том числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам.
Купля-продажа иностранной валюты в безналичной форме.
Выдача банковских гарантий.
Комментарии
Комментирование через социальные сервисы Facebook и Вконтакте:
Федеральное